南寧威寧投資集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“南寧威寧集團(tuán)”或“采購(gòu)人”）因工作需要，擬選聘咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)南寧威寧集團(tuán)內(nèi)控、風(fēng)控、合規(guī)三合一體系建設(shè)咨詢服務(wù)項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“三合一體系”建設(shè)項(xiàng)目）開展服務(wù)，歡迎符合條件、愿意合作的咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)踴躍報(bào)名?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、項(xiàng)目名稱

南寧威寧集團(tuán)內(nèi)控、風(fēng)控、合規(guī)三合一體系建設(shè)咨詢服務(wù)項(xiàng)目

二、項(xiàng)目服務(wù)范圍

南寧威寧投資集團(tuán)有限責(zé)任公司

三、項(xiàng)目服務(wù)期

自合同簽訂之日起至項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)項(xiàng)

四、售后服務(wù)期

自項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)項(xiàng)起6個(gè)月

五、采購(gòu)內(nèi)容

根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（財(cái)會(huì)〔2008〕7號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)企業(yè)內(nèi)部控制配套指引的通知》（財(cái)會(huì)〔2010〕11號(hào)）、《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（國(guó)資發(fā)改革〔2006〕108號(hào)）、《中央企業(yè)合規(guī)管理指引》（國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令第42號(hào)）、《南寧市國(guó)資委關(guān)于做好2022年企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》（南國(guó)資辦〔2022〕138號(hào)）、《南寧市國(guó)資委關(guān)于直管企業(yè)2020年度內(nèi)控體系建設(shè)有效性監(jiān)督評(píng)價(jià)情況的通報(bào)》（南國(guó)資辦〔2022〕10號(hào)）、《南寧市國(guó)資委關(guān)于南寧威寧集團(tuán)2021年度內(nèi)控體系建設(shè)有效性監(jiān)督評(píng)價(jià)情況的整改通知》（南國(guó)資辦〔2022〕636號(hào)）等相關(guān)文件要求，結(jié)合南寧威寧集團(tuán)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度、流程、相關(guān)業(yè)務(wù)資料，負(fù)責(zé)南寧威寧集團(tuán)三合一體系建設(shè)工作，具體服務(wù)內(nèi)容包括但不限于：

（一）調(diào)研診斷階段

1.協(xié)助完成南寧市國(guó)資委關(guān)于南寧威寧集團(tuán)2020、2021年度內(nèi)控體系整改工作；

2.對(duì)管理現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)研診斷并提出建議，按照“對(duì)標(biāo)監(jiān)管要求—發(fā)現(xiàn)管理不足—提出改進(jìn)建議”的基本思路，編寫診斷與管理建議報(bào)告，提出可行的改進(jìn)建議。

（二）項(xiàng)目實(shí)施階段

1.完善內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理組織體系，編寫內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)三年提升工作方案（2023-2025）；

2.按照主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域、核心業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)、合規(guī)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等維度，對(duì)南寧威寧集團(tuán)現(xiàn)有制度體系提出管理建議，健全完善資金、投資、經(jīng)營(yíng)、招投標(biāo)、貿(mào)易、合同、風(fēng)控、內(nèi)控、合規(guī)等重要業(yè)務(wù)內(nèi)控制度標(biāo)準(zhǔn)化；

3.梳理業(yè)務(wù)流程，將關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理要求嵌入業(yè)務(wù)流程，編寫風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣，編制內(nèi)控檢查手冊(cè)和內(nèi)控缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)；按優(yōu)化的流程重新界定南寧威寧集團(tuán)各部門管理權(quán)限，形成權(quán)限指引表；優(yōu)化南寧威寧集團(tuán)與各監(jiān)管單位管理權(quán)限邊界；

4.建立健全南寧威寧集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警機(jī)制；

5.對(duì)照監(jiān)管要求，完善南寧威寧集團(tuán)合規(guī)管理體系，建立《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)》、《合規(guī)預(yù)警機(jī)制》、《合規(guī)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》、《依法治企意見》、《依法治企檢查整改實(shí)施細(xì)則》等；

6.對(duì)照監(jiān)管要求，整合形成三合一體系管理手冊(cè)；

7.根據(jù)三合一體系管理手冊(cè)，編寫三合一體系信息化建設(shè)方案，配合三合一體系信息化供應(yīng)商上線三合一體系信息化相關(guān)事宜。

（三）項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)培訓(xùn)與試運(yùn)行階段

1.開展三合一體系建設(shè)相關(guān)培訓(xùn)；

2.其他三合一體系需要建設(shè)的內(nèi)容。

六、項(xiàng)目需提交的成果

本項(xiàng)目成果須按照采購(gòu)人提出的要求進(jìn)行，并提交包括但不限于以下成果：

（一）調(diào)研診斷階段

1.市國(guó)資委關(guān)于南寧威寧集團(tuán)2020、2021年度內(nèi)控體系整改工作相關(guān)材料；

2.診斷報(bào)告與管理建議書；

（二）項(xiàng)目實(shí)施階段

1.內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理組織體系建議及方案；

2.內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)三年提升工作方案（2023-2025）；

3.制度體系管理建議，包括但不限于資金、投資、經(jīng)營(yíng)、招投標(biāo)、貿(mào)易、合同、風(fēng)控、內(nèi)控、合規(guī)等重要業(yè)務(wù)制度；

4.流程框架、業(yè)務(wù)流程與風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣，編制內(nèi)控檢查手冊(cè)和內(nèi)控缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等；

5.權(quán)限指引表，各監(jiān)管單位需上報(bào)集團(tuán)層面審批、備案事項(xiàng)清單（優(yōu)化版）；

6.風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)等；

7.《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)》、《合規(guī)預(yù)警機(jī)制》、《合規(guī)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》、《依法治企意見》、《依法治企檢查整改實(shí)施細(xì)則》等；

8.內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)三合一體系管理手冊(cè)；

9.三合一體系信息化建設(shè)方案。

（三）項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)培訓(xùn)與試運(yùn)行階段

1.三合一體系建設(shè)相關(guān)培訓(xùn)材料；

2.其他相關(guān)材料。

七、競(jìng)選人的資格要求

1.為中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)登記的機(jī)構(gòu)，具有承擔(dān)民事責(zé)任的能力；

2.具有內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理咨詢服務(wù)能力的咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)，且須保證從通知開展工作之日起至完成項(xiàng)目所有工作為止有足夠的現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)人員；

3.近三年無(wú)違法記錄；

4.承擔(dān)過內(nèi)控體系建設(shè)、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)、合規(guī)體系建設(shè)或內(nèi)控、風(fēng)控、合規(guī)三合一體系建設(shè)服務(wù)，具有成熟方法論或案例等；

5.競(jìng)選人擬投入現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人（項(xiàng)目經(jīng)理）具有內(nèi)控、風(fēng)控、合規(guī)咨詢服務(wù)工作年限不少于6年（含）；擬現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)人員結(jié)構(gòu)合理、人員充足、經(jīng)驗(yàn)豐富且不少于7人（含），具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書/司法A證/注冊(cè)內(nèi)審師/中級(jí)職稱不少于4人（含）；

6.對(duì)在“信用中國(guó)”網(wǎng)站(www.creditchina.gov.cn )、中國(guó)政府采購(gòu)網(wǎng)(www.ccgp.gov.cn)、中國(guó)執(zhí)行信息公開網(wǎng)（zxgk.court.gov.cn）等渠道列入失信被執(zhí)行人、重大稅收違法案件當(dāng)事人名單、政府采購(gòu)嚴(yán)重違法失信行為記錄名單及其他不符合《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》第二十二條規(guī)定條件的供應(yīng)商，將被拒絕參與本次采購(gòu)活動(dòng)；

7.本項(xiàng)目不接受聯(lián)合體投標(biāo)。

八、采購(gòu)方式

競(jìng)爭(zhēng)性磋商。

九、采購(gòu)文件的獲取及采購(gòu)價(jià)格

本項(xiàng)目不發(fā)放紙質(zhì)采購(gòu)文件，競(jìng)選人自行在南寧威寧集團(tuán)(www.wntzjt.com)的通知公告處下載，自行根據(jù)相關(guān)情況報(bào)價(jià)，但報(bào)價(jià)不得超過本次采購(gòu)服務(wù)上控金額人民幣780000元。

十、保證金繳納

本項(xiàng)目無(wú)需繳納保障金。

十一、響應(yīng)文件遞交

（一）遞交響應(yīng)文件要求：內(nèi)容遵照采購(gòu)文件規(guī)定，編制一份采購(gòu)申請(qǐng)文件“正本”和四份采購(gòu)申請(qǐng)文件“副本”并密封裝訂成冊(cè)，標(biāo)明“采購(gòu)申請(qǐng)文件正本”和“采購(gòu)申請(qǐng)文件副本”。采購(gòu)申請(qǐng)文件正本和副本如有不一致之處，以正本為準(zhǔn)。

（二）遞交響應(yīng)文件截至?xí)r間：2023年2月28日18:00止（以送達(dá)時(shí)間為準(zhǔn)）；

（三）遞交響應(yīng)文件地點(diǎn)：廣西壯族自治區(qū)南寧市良慶區(qū)凱旋路1號(hào)威寧總部大廈1806室。

逾期送達(dá)的、未送達(dá)指定地點(diǎn)的或不按采購(gòu)文件要求密封的響應(yīng)文件，采購(gòu)人不予接收。

十二、磋商會(huì)議時(shí)間和地點(diǎn)

（一）時(shí)間：2023年3月1日上午9:00

（二）地點(diǎn)：廣西壯族自治區(qū)南寧市良慶區(qū)凱旋路1號(hào)威寧總部大廈1810會(huì)議室（時(shí)間、地點(diǎn)暫定，如有變動(dòng)另行通知）

十三、采購(gòu)人聯(lián)系方式

聯(lián)系地址：廣西壯族自治區(qū)南寧市良慶區(qū)凱旋路1號(hào)威寧總部大廈1806室

聯(lián)系人：莫女士 電話：0771-5750854

附件：南寧威寧投資集團(tuán)有限責(zé)任公司內(nèi)控、風(fēng)控、合規(guī)三合一體系建設(shè)項(xiàng)目服務(wù)采購(gòu)文件

南寧威寧投資集團(tuán)有限責(zé)任公司

2023年2月15日