南寧威寧投資集團有限責任公司（以下簡稱“南寧威寧集團”或“采購人”）因工作需要，擬選聘咨詢服務機構對南寧威寧集團內控、風控、合規(guī)三合一體系建設咨詢服務項目（以下簡稱“三合一體系”建設項目）開展服務，歡迎符合條件、愿意合作的咨詢服務機構踴躍報名。現(xiàn)將有關事項公告如下：
一、項目名稱
南寧威寧集團內控、風控、合規(guī)三合一體系建設咨詢服務項目
二、項目服務范圍
南寧威寧投資集團有限責任公司
三、項目服務期
自合同簽訂之日起至項目驗收結項
四、售后服務期
自項目驗收結項起6個月
五、采購內容
根據(jù)《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》（財會〔2008〕7號）、《關于印發(fā)企業(yè)內部控制配套指引的通知》（財會〔2010〕11號）、《中央企業(yè)全面風險管理指引》（國資發(fā)改革〔2006〕108號）、《中央企業(yè)合規(guī)管理指引》（國務院國有資產監(jiān)督管理委員會令第42號）、《南寧市國資委關于做好2022年企業(yè)內部控制體系建設與監(jiān)督工作有關事項的通知》（南國資辦〔2022〕138號）、《南寧市國資委關于直管企業(yè)2020年度內控體系建設有效性監(jiān)督評價情況的通報》（南國資辦〔2022〕10號）、《南寧市國資委關于南寧威寧集團2021年度內控體系建設有效性監(jiān)督評價情況的整改通知》（南國資辦〔2022〕636號）等相關文件要求，結合南寧威寧集團各項業(yè)務制度、流程、相關業(yè)務資料，負責南寧威寧集團三合一體系建設工作，具體服務內容包括但不限于：
（一）調研診斷階段
1.協(xié)助完成南寧市國資委關于南寧威寧集團2020、2021年度內控體系整改工作；
2.對管理現(xiàn)狀進行調研診斷并提出建議，按照“對標監(jiān)管要求—發(fā)現(xiàn)管理不足—提出改進建議”的基本思路，編寫診斷與管理建議報告，提出可行的改進建議。
（二）項目實施階段
1.完善內控風險合規(guī)管理組織體系，編寫內控、風險、合規(guī)三年提升工作方案（2023-2025）；
2.按照主要業(yè)務領域、核心業(yè)務流程、關鍵控制環(huán)節(jié)、合規(guī)評價標準等維度，對南寧威寧集團現(xiàn)有制度體系提出管理建議，健全完善資金、投資、經營、招投標、貿易、合同、風控、內控、合規(guī)等重要業(yè)務內控制度標準化；
3.梳理業(yè)務流程，將關鍵節(jié)點控制、風險管理和合規(guī)管理要求嵌入業(yè)務流程，編寫風險控制矩陣，編制內控檢查手冊和內控缺陷認定標準；按優(yōu)化的流程重新界定南寧威寧集團各部門管理權限，形成權限指引表；優(yōu)化南寧威寧集團與各監(jiān)管單位管理權限邊界；
4.建立健全南寧威寧集團風險數(shù)據(jù)庫、關鍵風險監(jiān)測指標、風險評估標準，完善風險評估和預警機制；
5.對照監(jiān)管要求，完善南寧威寧集團合規(guī)管理體系，建立《合規(guī)風險數(shù)據(jù)庫》、《合規(guī)預警機制》、《合規(guī)評價標準》、《依法治企意見》、《依法治企檢查整改實施細則》等；
6.對照監(jiān)管要求，整合形成三合一體系管理手冊；
7.根據(jù)三合一體系管理手冊，編寫三合一體系信息化建設方案，配合三合一體系信息化供應商上線三合一體系信息化相關事宜。
（三）項目結項培訓與試運行階段
1.開展三合一體系建設相關培訓；
2.其他三合一體系需要建設的內容。
六、項目需提交的成果
本項目成果須按照采購人提出的要求進行，并提交包括但不限于以下成果：
（一）調研診斷階段
1.市國資委關于南寧威寧集團2020、2021年度內控體系整改工作相關材料；
2.診斷報告與管理建議書；
（二）項目實施階段
1.內控風險合規(guī)管理組織體系建議及方案；
2.內控、風險、合規(guī)三年提升工作方案（2023-2025）；
3.制度體系管理建議，包括但不限于資金、投資、經營、招投標、貿易、合同、風控、內控、合規(guī)等重要業(yè)務制度；
4.流程框架、業(yè)務流程與風險控制矩陣，編制內控檢查手冊和內控缺陷認定標準等；
5.權限指引表，各監(jiān)管單位需上報集團層面審批、備案事項清單（優(yōu)化版）；
6.風險數(shù)據(jù)庫、關鍵風險監(jiān)測指標、風險評估標準等；
7.《合規(guī)風險數(shù)據(jù)庫》、《合規(guī)預警機制》、《合規(guī)評價標準》、《依法治企意見》、《依法治企檢查整改實施細則》等；
8.內控、風險、合規(guī)三合一體系管理手冊；
9.三合一體系信息化建設方案。
（三）項目結項培訓與試運行階段
1.三合一體系建設相關培訓材料；
2.其他相關材料。
七、競選人的資格要求
1.為中華人民共和國境內注冊登記的機構，具有承擔民事責任的能力；
2.具有內控、風險、合規(guī)管理咨詢服務能力的咨詢服務機構，且須保證從通知開展工作之日起至完成項目所有工作為止有足夠的現(xiàn)場服務人員；
3.近三年無違法記錄；
4.承擔過內控體系建設、全面風險管理體系建設、合規(guī)體系建設或內控、風控、合規(guī)三合一體系建設服務，具有成熟方法論或案例等；
5.競選人擬投入現(xiàn)場負責人（項目經理）具有內控、風控、合規(guī)咨詢服務工作年限不少于6年（含）；擬現(xiàn)場服務人員結構合理、人員充足、經驗豐富且不少于7人（含），具有注冊會計師證書/司法A證/注冊內審師/中級職稱不少于4人（含）；
6.對在“信用中國”網(wǎng)站(www.creditchina.gov.cn )、中國政府采購網(wǎng)(www.ccgp.gov.cn)、中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)（zxgk.court.gov.cn）等渠道列入失信被執(zhí)行人、重大稅收違法案件當事人名單、政府采購嚴重違法失信行為記錄名單及其他不符合《中華人民共和國政府采購法》第二十二條規(guī)定條件的供應商，將被拒絕參與本次采購活動；
7.本項目不接受聯(lián)合體投標。
八、采購方式
競爭性磋商。
九、采購文件的獲取及采購價格
本項目不發(fā)放紙質采購文件，競選人自行在南寧威寧集團(www.wntzjt.com)的通知公告處下載，自行根據(jù)相關情況報價，但報價不得超過本次采購服務上控金額人民幣780000元。
十、保證金繳納
本項目無需繳納保障金。
十一、響應文件遞交
（一）遞交響應文件要求：內容遵照采購文件規(guī)定，編制一份采購申請文件“正本”和四份采購申請文件“副本”并密封裝訂成冊，標明“采購申請文件正本”和“采購申請文件副本”。采購申請文件正本和副本如有不一致之處，以正本為準。
（二）遞交響應文件截至時間：2023年2月28日18:00止（以送達時間為準）；
（三）遞交響應文件地點：廣西壯族自治區(qū)南寧市良慶區(qū)凱旋路1號威寧總部大廈1806室。
逾期送達的、未送達指定地點的或不按采購文件要求密封的響應文件，采購人不予接收。
十二、磋商會議時間和地點
（一）時間：2023年3月1日上午9:00
（二）地點：廣西壯族自治區(qū)南寧市良慶區(qū)凱旋路1號威寧總部大廈1810會議室（時間、地點暫定，如有變動另行通知）
十三、采購人聯(lián)系方式
聯(lián)系地址：廣西壯族自治區(qū)南寧市良慶區(qū)凱旋路1號威寧總部大廈1806室
聯(lián)系人：莫女士 電話：0771-5750854
附件：南寧威寧投資集團有限責任公司內控、風控、合規(guī)三合一體系建設項目服務采購文件
南寧威寧投資集團有限責任公司
2023年2月15日